中国民航局信息中心技术研发中心副处长 朱伯宇

朱伯宇：各位领导，大家好。我是来自民航局信息中心的朱伯宇，今天我的演讲题目是“民航企业法定自查系统建设经验分享”。前面演讲的主题都是技术的解决方案，后面分享的其实更偏向于业务解决方案。

在整个的企业法定自查推广的过程中，很多企业都在问，这个系统怎么去建？有哪些重要的功能？这是我今天跟大家分享的出发点。

从三个角度，为什么去建、如何去建、第三，系统拓展业务优势。

第一个是项目建设的必要性。为什么要建这个系统，首先是规章要求。根据2019年规定的《民用航空行政检查工作规则》第四条从事民用航空活动的法人和其他组织，应当建立安全生产自查制度，定期对本单位安全生产状态进行检查和评价，在自查中发现不符合安全生产规定的，应当立即采取措施，这是规章明确要求的。

另外，也是近些年民航法治改革的工作重点，在最新的《2020年民航法治建设工作要点》其中第十九条也明确提出，建立行政处理容错机制，指导民航单位深入推进企业法定自查，就是说要为什么要建设法定自查。

我们有必要建设这个自查系统吗？建立法定自查系统，可以掌握数据的分析才能适应将来要到来的互联网监管模式的推进方式。

第二个必要性，统筹行业信用关系，建立一个信用及时获取整体的行业信息，并且整改情况，可以实现的闭环，在公司接受行政审查中，提供有效的证明材料避免公司的损失，这也是这两年提出的容错几率。

第三个必要性，为公司管理提供数据支持。这个系统可以作为咱们记录的工作的同时，更可以成为咱们数据分析的工具，不仅可以记录公司内部的数据，也可以系统分析各项检查的记录，找到缺点和不足，为公司保障安全运行提高服务水平实现经营合规提供有力支持。

第四个必要性，可以提高自查的必要性，因为是系统作为信息化的工具。另外咱们用系统进行对表，并且发现问题进行分析，对整改的档案进行存档保留，才能实现有效的闭环。

另外还有两个必要性，包括管理、检查人员队伍，最终要落实行业规范人员的实施。

有了必要性之后，我们如何去建这个系统，这个也是每年年底民航很多单位，都会来民航局参加自查工作交流会，那么其中会上很多的单位就会提出，我很想去推进这个工作，也想用信息化的手段去规范自查如何去建？

下面就来分享一个解决方案，为了提升行业服务和支持力度，民航局信息中心在今年的8月份开发了一个企业法定自查系统，通过系统的建设方案和经验，向大家分享对于咱们正在建的系统，我们希望可以提供一个参考，另外有一些企业将要建，也想提供一些启发。

民航局开发了法定自查系统，是基于FSOP、ASOP、SES系统的建立经验和数据基础，ASOP叫机场安全监管，那么SES是行业监管执法行动其他的民航局21个专家+两个公共的专业的日常监管，全部在这三个系统实现，这三个系统也是民航局信息中心来承担完成，我们在建设完成这三大系统，根据他们建设经验和积累开发了法定自查系统。

我们有三个板块，其中有通用版主要布置在互联网上，免费给所有的企业使用，目前川航、厦航、还有西部机场集团都在使用。定制版根据企业自身的需要，比如说现在目前给国航做定制，过航很复杂，他还建立了6个专项组，下面还有法定自查办公室等等，所以我们根据他定制了一套自查系统，并且部署在国航的内网当中。另外对于已经有自查系统的还提供数据的接口服务，比如说南航、东航还有上海机场集团他们可以实时读取监管数据。

除了我们建设局方的业务积累，另外还有政策的以及，就是在2019年年底，民航局政法司关于民航单位法定自查的有关问题的公告，其实里面有明确要求，我们要建立自查系统，有两个基本的数据库，一个是根据各企业根据工作管理程序和工作制度治理的法定自查库。另外我们还有一套民航行业的监管事项库，我们都是依据监管事项，我们对监管事项做实时的比对和更新，除了基本要求以外，我们还有一个程序，要求所有的企业在做自查的时候，要有年度的自查计划，最后还要有问题整改这一环。

那么，民航局做的这个法定自查系统，大概的功能和流程是这张PPT上显示的，这也是在跟正在建或者即将要建的企业作为一个参考。首先完全自查最基本的有两个数据库，就是局方的监管数据库，红色是代表来自于民航局的数据库，要实时的更新。依托于它建立自查库，他要跟咱们的数据库进行对标，建立完之后，还要做两个管理，一个是自查的管理，还有自查单位管理。为什么只要按照公司手册来工作的这些部门都需要参与自查，我们有自查单位的管理，层级的管理，检查人员的管理，检查人员资质的管理，有了以上的那些资质，我们要开展日常检查工作。

首先要做自查工作，这是头年的11月份，各企业已经开始做自查计划，做完自查计划，要全年开展自查实施工作，在整个开展过程中，还有一个临时专项计划，这就是民航局会根据日常运行情况，或者是有一些重要的会议，它会发起一些临时的检查。根据临时检查，创建自己的临时自查计划，融入到工作当中，发现问题要做评估或者做发起问题整改，尤其是跟踪闭环，我们要跟踪验证的结果，来指导第二年的自查，并不是每年自查都是一样。这个是一个数据驱动，最后做电子归档。

下面简单地介绍几个重点内容，建设的时候需要注意。

第一是监管事项库，局方监管的事项比较多，而且更新比较频繁，一共是4千多项，方便大家查阅，进行实时检索。

第二是自查清单库。我们除了跟局方对标之后，还要建立自己企业的自查清单。最后自查清单要有一个发布的流程，都要记录下来。

第三是检查计划，我们检查计划有年初的全年度的计划，还有临时的计划。年初的计划是自上而下的各个部门来审核，由分公司来审核，最后报到总公司，制定一旦制定就不能再做改变。临时计划是一个自上而下，一般都是一个运动式的，都是由总公司来发起。

另外，就是工作实施，要做自查的记录单，这个需要网在填写，因为我们建议，绝大多数的企业都有移动办公系统，可以嵌入检查单的填写，通过移动端可以进行填写，最后是公司的整改，这也是我们的重要内容，一定要做整改，首先要做评估，另外要发整改通过书。

除了公司以外，还有一个重要的工作，就是局方的问题整改，我们要接收局方的问题通知书，来放到自查系统里面，提交整改措施报告，这一块也是很多企业忽视问题。

时间关系就不细讲。

自查系统如何跟企业进行融合，首先这个系统首先是依托于局方的监管数据库，还有处罚文书。系统不能孤立的建，要跟局方的系统进行对接。还有对企业管理系统，要跟企业的办公系统做关联，因为咱们的计划，尤其是整改，要向局方反馈，它的审批一般都会在办公系统中审批。最重要的跟公司的SMS系统去整合，这样自查系统和安全管理系统，才能更好地融会贯通。

最后，除了以上的核心功能，建议系统还有其他的一些功能，这个也是民航局开发的企业法定自查系统，引用的智能法律库，引用的法律法规包括国际的公约可以实时地在网上去查阅。另外开放的手册，机场的手册都可以自动录入到电子库，方便看的时候查阅。还有系统管理。最核心的也就是系统后期发展到一个重要的功能，就是统一分析的功能，可以多维指标分析和历史数据分析，并且归类。最终目的是要做隐患和风险管理的功能，通过预测分析实现工作重难点的预判。当然这个分析和隐患，这是根据企业不同的特点和大家的需求，要自己去想，然后去探索的一项功能。

以上，就是我今天的分享，希望能够给各位企业建立自由的自查系统提供一些帮助，如果大家有什么问题，或者需要交流的也可以继续交流。

【PDF】民航企业法定自查系统建设经验分享